將于9月1日起實施的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》將對場外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案，并建立黑名單制度。

　　根據(jù)該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人從事場外證券銷售與推薦、場外證券資產(chǎn)融資等業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對其場外證券業(yè)務(wù)備案。嚴(yán)重違規(guī)的備案機構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構(gòu)不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機構(gòu)，應(yīng)在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。